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證監(jiān)會對深大通暴力抗拒調(diào)查做出處罰 主要責任人終身證券市場禁入

2019/7/26 19:14:28      挖貝網(wǎng) 李輝

7月26日消息，證監(jiān)會對深大通及相關人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書等行為做出處罰，主要責任人終身證券市場禁入。

在處罰公告中，證監(jiān)會稱，經(jīng)查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查、調(diào)查，在此過程中，深大通及相關人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會議紀要等相關文件資料，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員，擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致證監(jiān)會調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

　　本案系首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴重擾亂證券市場監(jiān)管秩序，造成嚴重不良社會影響。證監(jiān)會依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》，擬對深大通給予警告，并處以六十萬元罰款，對主要責任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

　　證監(jiān)會及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為，證監(jiān)會將依法予以嚴厲處罰；對妨害社會治安秩序的，依法由公安機關給予治安管理處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關規(guī)定移送司法機關追究刑事責任。